Обзор рынка инвестиционных компаний за первое полугодие 2014 г. подготовлен рейтинговым агентством «Эксперт РА» на основе анкетирования инвестиционных компаний. В анкете запрашивалась следующая информация за первое полугодие 2014 г., 2013 г., 2012 г.: объем дилерских и брокерских оборотов без учета сделок РЕПО, оборот по клиентским и собственным сделкам РЕПО, также данные на 30.06.2014, , 30.12.2013, 31.12.2012 по количеству активных клиентов физических и юридических лиц, объему чистой прибыли, объему собственных средств, рассчитанному в соответствии с методикой ФСФР.
Под инвестиционной компанией в силу устоявшейся на рынке терминологии подразумевается компания, имеющая лицензию профучастника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности. Под активными клиентами инвестиционных компаний подразумеваются клиенты брокерского облуживания, совершившие хотя бы одну сделку в указанный период. В рамках исследования мы просили указать активных клиентов за первое полугодие 2014 года, за 2013 год и 2012 год.
В анкетировании приняли участие 42 компаний, совокупный оборот которых составил по итогам первого полугодия 2014 г. 63 трлн. руб. или порядка 85% от общего объема совокупных оборотов инвестиционных компаний. При расчете объемных показателей были сделаны корректировки в соответствии с этой предпосылкой.
В обзоре не участвовали следующие крупные участники рынка: ООО «Ренессанс Брокер», ЗАО «Сбербанк КИБ» и ИК "ЦЕРИХ Кэпитал Менеджмент" на которых по данным публичных источников, приходится порядка 15% совокупных оборотов рынка.
Для проверки правильности предоставляемых компаниями данных используются процедуры сравнения запрашиваемых показателей с результатами предыдущих периодов, а также с данными из других открытых источников информации. В процессе обработки данных из анкет отдельные показатели анкеты соотносятся с совокупными показателями по компании, в результате чего выявляются компании с нехарактерными соотношениями, у которых запрашиваются уточнения и разъяснения.
