Обзор рынка доверительного управления активами за III квартал 2016 года подготовлен рейтинговым агентством «Эксперт РА» на основе анкетирования управляющих компаний (УК). В анкете запрашивался совокупный объем активов под управлением УК на 30 сентября 2016 года, объем активов и количество клиентов по каждому направлению ДУ (ОПИФы и ИПИФы, ЗПИФы, пенсионные резервы НПФ, пенсионные накопления НПФ, пенсионные накопления ПФР, резервы страховых компаний, объем активов в эндаумент-фондах, фондах СРО, объем средств военной ипотеки, объем ИСУ, активы в остальном доверительном управлении), численность персонала, объем собственных средств УК, рассчитанный в соответствии с методикой ЦБ РФ, структура вложений собственных средств УК по типам объектов вложений на 30.09.2016 (% от активов по форме расчета собственных средств), объем капитала компании в соответствии с данными бухгалтерского баланса на 30.09.2016 (строка 1300), структура активов компании по типам объектов вложений в соответствии с данными бухгалтерского баланса на 30.09.2016 (% от валюты баланса (строка 1600)), доля активов в соответствии с данными бухгалтерского баланса на 30.09.2016, приходящуюся на активы, связанные с аффилированными лицами УК (% от валюты баланса (строка 1600)).
Для проверки правильности предоставляемых компаниями данных используются процедуры сравнения запрашиваемых показателей с результатами предыдущих периодов. В процессе обработки данных из анкет отдельные показатели анкеты соотносятся с совокупными показателями по компании, в результате чего выявляются компании с нехарактерными соотношениями, у которых запрашиваются уточнения и разъяснения.
В анкетировании приняли участие 63 компаний, которые предоставили итоговые данные по состоянию на конец III квартала 2016 года. Совокупный объем активов под управлением участников обзора составил порядка 5,2 трлн рублей на 30 сентября 2016 года, или около 96% рынка в денежном выражении.
